新光圆成股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）控股股东及其关联人在未履行正常审 批决策程序的情况下，在担保函、保证合同等法律文件上加盖了公章；公司控股股东未履行相应内 部审批决策程序，以公司名义对外借款并被其占用。

经公司持续自查，发现如下事项： 2019 年 5 月，公司收到苏宁商业保理有限公司发来的关于《YZBLXY180425005 号<有追索权保 理业务协议>之应收账款回购通知书》，苏宁商业保理有限公司、南京某公司发来的《关于 YZBLXY180425005 号<有追索权保理业务协议>之应收账款回购价款等相关权利的债权转让通知 书》，称公司曾签署为新光控股集团有限公司（以下简称“新光集团”）关联公司（上海希宝实业有 限公司）对苏宁商业保理有限公司 10 亿元债务承担连带保证责任的《担保函》，通知还表示苏宁商 业保理有限公司已将上述协议权利转让给南京某公司。经自查，公司不存在签署相关文件的记录。

2019 年 5 月 10 日，公司代表到达苏宁商业保理有限公司查找原件核实情况，未取得相关协议 原件或复印件。 2019 年 5 月 16 日，公司向苏宁商业保理有限公司发函提醒，上述可能已签署相关文件的行为， 未履行公司董事会或股东会审批程序，亦未履行信息披露义务。

苏宁商业保理有限公司作为专业的 金融资产管理公司，理应知悉上市公司关联担保、处置重大资产的法定程序以及未履行法定程序的 法律后果。同时，公司要求苏宁商业保理有限公司提供上述《担保函》原件或复印件，以便公司判 断该事项的性质及对公司的影响，配合公司履行信息披露义务。

截至本公告日，公司仍未收到相关 协议或函件资料。 经有关人员回忆，新光集团可能利用控股股东相关经办人员便利，在未履行审批程序的前提下， 可能于 2018 年 9 月在有关《担保函》或协议上加盖了公司公章，但未保留加盖印章原件。上述可能 已签署相关文件的行为，并未通过公司董事会决议和股东会决议，亦未履行信息披露义务。 为充分保障公司利益，我们按照谨慎原则将上述可能存在的 10 亿元担保列入违规担保额度。

截 至本公告日，按上述统计口径，经公司自查发现的违规担保总额为 30.55 亿元，占公司 2018 年度末 经审计净资产的比例为 39.07%。 公司将持续关注该事项的进展，进一步梳理同类事项及具体情况，并将按照法律、法规及时履 行相应的信息披露义务。同时公司将密切关注公司违规事项的解决进展，并将及时披露进展情况。